Introducción
La corrupción —es decir, el abuso de un cargo público para obtener beneficios privados— abarca una amplia gama de comportamientos que van desde el soborno hasta el hurto de fondos públicos. La corrupción se da en todo el mundo, pero su incidencia suele ser mayor en países con instituciones débiles y que a menudo se ven afectados por la fragilidad y los conflictos. El Banco Mundial trabaja desde hace más de 20 años a nivel nacional, regional y mundial para ayudar a los países a crear instituciones capaces, transparentes y responsables con el fin de que actúen como elementos disuasorios de la corrupción. También trabajamos con los Gobiernos en el diseño y la implementación de programas y colaboramos con socios mundiales para reducir los flujos financieros ilícitos.
El reciente documento borrador del Banco Mundial titulado Elite Capture of Foreign Aid (Captura de la ayuda extranjera por parte de las élites) sugiere una correlación entre los desembolsos de ayuda a países altamente dependientes de ella y los depósitos bancarios en ciertos centros financieros extraterritoriales. Según concuerdan los autores, en el documento —que es expresamente una obra en curso— no se evidencia una relación de causalidad. No obstante, constituye un recordatorio de los riesgos fiduciarios y de corrupción para los proveedores de ayuda, así como para las empresas y los inversores privados que operan en los países más pobres y difíciles del mundo. También aborda la importancia y la urgencia de afrontar los problemas en torno a los centros financieros extraterritoriales y de aumentar la transparencia en el sector financiero.
Continuaremos investigando la corrupción para comprenderla mejor y con el objetivo de seguir mejorando nuestras herramientas de prevención y detección. Entretanto, seguiremos aplicando nuestro programa de lucha contra la corrupción y realizando nuestra labor fiduciaria en todo el mundo.
La lucha contra la corrupción en los proyectos financiados por el Banco Mundial (AIF/BIRF)
El Banco Mundial ha establecido sólidos controles mediante los que garantizar que los fondos desembolsados a los países clientes se utilicen para los fines previstos.
- El Banco Mundial es conocido por sus estrictas normas fiduciarias (especialmente en materia de gestión financiera y adquisiciones), así como por las investigaciones y sanciones de nuestro departamento de integridad institucional. Entre las normas citadas figura la diligencia debida que nuestros profesionales y expertos llevan a cabo como parte de la preparación de proyectos y durante su ejecución, etapas durante las cuales se asignan especialistas en Gestión Financiera y Adquisiciones a todos los proyectos que cuentan con la asistencia del Banco.
- Complementamos estas actividades de diligencia debida con diversas intervenciones para ayudar a los países a crear instituciones capaces, transparentes y responsables, y a diseñar e implementar programas eficaces de lucha contra la corrupción.
- La Vicepresidencia de Integridad Institucional del Banco Mundial es una unidad independiente que investiga las denuncias de fraude en las operaciones financiadas por el Grupo; nuestra Junta de Sanciones y la Oficina de Suspensión e Inhabilitación imponen sanciones por las alegaciones que, a raíz de estas investigaciones, resultan fundadas.
- Entre 1999 y 2019 resultaron inhabilitadas 956 empresas y personas físicas y, en ese mismo periodo, el Banco Mundial aplicó 421 inhabilitaciones cruzadas de bancos multilaterales de desarrollo (BMD).
Ayudar a los Gobiernos a prevenir y detectar la corrupción
Disponemos de un conjunto de instrumentos e iniciativas para luchar contra la corrupción sistémica.
- El Banco Mundial ayuda a los Gobiernos a mejorar la gestión de las finanzas públicas, a mejorar los servicios judiciales, a dotar de formación a la burocracia de la administración pública y aumentar su capacidad, a invertir en sistemas de información financiera, a ampliar el acceso del público a la información y a reducir las oportunidades de corrupción administrativa, como el soborno.
- El Banco Mundial asesora permanentemente a los clientes para que aprovechen los avances de la tecnología (inteligencia artificial, inteligencia de datos y aplicaciones de aprendizaje automático) con el fin de hacer frente a los riesgos de corrupción y otras inquietudes en materia fiduciaria, avances que adicionalmente desempeñan un papel transformador en el fomento de una mayor confianza y rendición de cuentas.
Los flujos financieros ilícitos (FFI) —es decir, el movimiento de fondos producto de actividades delictivas o que se mueven o desvían ilegalmente— detraen recursos destinados a necesidades sociales y contribuyen a la pobreza y la desigualdad. Colaboramos con los Gobiernos para ayudarlos a crear capacidad en áreas críticas para la reducción de los FFI.
- Esta labor incluye el apoyo a las iniciativas de lucha contra la corrupción y la mejora de las actividades de auditoría, así como la asistencia en materia de políticas relativas a la gestión de las finanzas públicas, la evasión fiscal, las adquisiciones públicas, la facilitación del comercio y el cruce de fronteras, la gestión de los recursos naturales y la reglamentación económica.
- Ahora estamos desarrollando nuevos instrumentos para supervisar y medir los FFI a nivel nacional y regional.
- Proseguimos nuestra labor de ayuda a los países para identificar y responder a los riesgos relacionados con el lavado de activos. Nuestra herramienta de evaluación de riesgos de ámbito nacional (i) —centrada en todos los delitos que generan ganancias ilegales, como la corrupción, la evasión fiscal, la delincuencia organizada y los delitos ambientales— ayuda a los países a comprender el alcance de su exposición a muchas de las actividades que dan lugar a los FFI.
- Trabajamos en la mejora del acceso por parte de las autoridades públicas a la información sobre beneficiarios efectivos —para evitar la creación de sociedades ficticias— y en el refuerzo del intercambio de información fiscal. También ayudamos a los Gobiernos a crear sistemas para la divulgación de activos por parte de los funcionarios públicos y para la protección contra el lavado de activos. Estos esfuerzos por fomentar la transparencia y la rendición de cuentas también tienen por objeto garantizar el reconocimiento de las buenas empresas y funcionarios públicos y la sanción de los corruptos y los que delinquen.
Nuestra Iniciativa de Recuperación de Activos Robados (StAR, por sus siglas en inglés), programa en colaboración con la ONU, ha contribuido de forma activa a la congelación o recuperación de más de USD 1000 millones en fondos robados.
- En diciembre de 2017, el programa StAR organizó el primer Foro Mundial sobre la Recuperación de Activos, convocado por Estados Unidos y el Reino Unido, y se centró en Nigeria, Sri Lanka, Túnez y Ucrania. Se firmó un memorando de entendimiento entre Nigeria, Suiza y el Banco Mundial en el que se establecía la devolución de USD 321 millones de activos recuperados.
- El programa StAR apoya actualmente el establecimiento de oficinas de recuperación y gestión de activos en Uganda, Tanzanía, Moldova y Ucrania.
De cara al futuro
Estamos reevaluando nuestro enfoque en materia de corrupción, dada la evolución de los flujos financieros mundiales y la aparición de nuevas tecnologías y sistemas, tanto para mover el dinero como para aumentar la transparencia de esos movimientos. En el Banco Mundial hemos estado trabajando en una nueva iniciativa de lucha contra la corrupción, en particular en un plan de acción para aplicar un enfoque más intensivo contra esas prácticas en los países clientes, que incluye formas de abordar la función que los bancos, los fideicomisos y los proveedores de servicios empresariales desempeñan en el manejo de los frutos de la corrupción.
Ejemplos de la labor del Banco Mundial en diversos países
- En Zambia estamos poniendo en marcha una plataforma digital que abarca múltiples instituciones, propósitos y partes interesadas con el fin de monitorear la cadena de valor de los minerales del país, desde la exploración hasta la exportación. La plataforma también contribuye a mejorar la calidad y la disponibilidad de los registros administrativos que pueden utilizarse en la producción de estadísticas oficiales relativas al sector minero.
- En Madagascar venimos respaldando desde 2016 diversas reformas mediante la implantación de contratos de desempeño en el principal puerto del país, Toamasina. Esta iniciativa fue la respuesta a una década de mala praxis aduanera, que había provocado una importante disminución de los ingresos. Los contratos de desempeño incentivaron a los inspectores de aduanas a prevenir la evasión de aranceles mediante el uso de tecnologías de la información para supervisar su desempeño. La iniciativa está en curso, y los datos muestran que la detección del fraude ha aumentado considerablemente.
- También en Madagascar, estamos utilizando la tecnología de aprendizaje automático para apoyar la creación de un número tributario único y proporcionar un identificador único (identificación digital) para el país.
- En Uganda, el Gobierno puso en marcha el portal “conozca su presupuesto”, que hace accesible la información sobre los fondos públicos y proporciona a los ciudadanos una herramienta de denuncia anónima. La iniciativa tiene por objeto aumentar la transparencia del Gobierno.
Cronología histórica del Banco en materia de corrupción:
- 1996: Combatir el cáncer de la corrupción. En su discurso en las Reuniones Anuales, el entonces presidente del Grupo Banco Mundial (GBM), James Wolfensohn, ofreció la asistencia de la institución a los Gobiernos que implementaran programas nacionales para desalentar las prácticas corruptas, enfatizando la necesidad de “hacer frente al cáncer de la corrupción”. Era la primera declaración de este tipo de un presidente del GBM.
- 2001: Creación del Departamento de Integridad Institucional (INT). La función del departamento es investigar las denuncias de fraude y corrupción en las operaciones financiadas por el GBM y aplicar sanciones cuando se descubren irregularidades.
- 2007: Iniciativa de Recuperación de Activos Robados (StAR). Se trata de un programa de colaboración entre la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito y el GBM que trabaja con los países en desarrollo y los centros financieros para prevenir el lavado de los frutos de la corrupción y facilitar una devolución más sistemática y oportuna de los activos robados. El programa ha contribuido de forma activa a la congelación o recuperación de más de USD 1000 millones en fondos robados.
- 2010: Inhabilitaciones cruzadas de la INT. Para garantizar que si se roba a una institución financiera internacional la sanción la aplicarán todas ellas, cinco BMD acordaron que las entidades inhabilitadas por uno serían sancionadas por la misma conducta por los demás. En el ejercicio de 2018, el GBM aplicó 73 inhabilitaciones cruzadas de otros BMD.
- 2010: Datos de libre acceso. La iniciativa proporciona acceso libre y abierto a los datos que anteriormente se habían restringido al uso comercial y estaban únicamente disponibles para usuarios de pago. El uso de los datos del Banco se ha multiplicado por 10, y más de 30 millones de personas acceden a ellos cada año.
- 2014: Participación ciudadana. El Banco Mundial ha tomado medidas para institucionalizar la participación ciudadana en todos nuestros programas porque puede mejorar la prestación de los servicios públicos y su calidad, mejorar la gestión de las finanzas públicas y aportar una mayor transparencia, rendición de cuentas e inclusión social.
- [En curso] Gobierno digital (GovTech). Permite que las operaciones y los servicios del Gobierno sean simples, transparentes y eficientes gracias a las tecnologías de la información. La incorporación de la inteligencia artificial, la inteligencia de datos y las cadenas de bloques en los sistemas para llevar a cabo operaciones gubernamentales básicas (como la gestión de las finanzas públicas, las adquisiciones, la supervisión y evaluación, y los impuestos), permite detectar patrones de corrupción y ayudar a su prevención. Además, al facilitar la prestación de servicios públicos en forma digital a los ciudadanos y las empresas, se pueden reducir al mínimo las interacciones humanas y, por consiguiente, las oportunidades de solicitar y recibir sobornos.